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[多选题]

从事私募基金业务,应当遵循的原则有()。

A.自愿

B.公平

C.诚信

D.逐利

答案
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更多“从事私募基金业务,应当遵循的原则有()。”相关的问题

第1题

从事私募基金募集业务的人员应当具有()

A.具有基金从业资格。

B.应当参加后续执业培训。

C.应当遵守法律、行政法规和中国基金业协会的自律规则。

D.应当遵守恪守职业道德和行为规范。

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第2题

从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括哪项内容()

A.确认受访人是否为投资者本人或机构,且投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.以上都包括

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第3题

从事基金销售推介业务以外的人员以录音电话、电邮、信函等适当方式进行投资回访,回访应当包括以下内容()

A.确认投资者是否按照要求亲笔签名或盖章

B.确认投资者的风险识别能力及风险承担能力是否与所投资的私募基金产品相匹配

C.确认投资者是否知悉纠纷解决安排

D.确认受访人是否为投资者本人或机构

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第4题

募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与私募基金募集业务相关的记录及其他相关资料,保存期限自基金清算终止之日起不得少于()年。

A.3年

B.5年

C.10年

D.永久

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第5题

私募基金的设立过程中需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循什么

【多选题】私募基金的设立过程中需要规范运作,为此在设立私募基金或者推荐有限合伙时需要遵循()。

A . 基金依法设立

B . 向不特定对象募集资金

C . 非公开宣传

D . 不得承诺保底收益或最低收益

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第6题

【]按照法规要求,基金投资者可分为普通投资者和专业投资者,下列属于专业投资者的是()。I.财务公司II.在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人III.慈善基金IV.银行理财产品
A.IB.I、II、IIIC.I、II、III、IVD.I、IIE.其他组织:①最近1年末净资产不低于2000万元;②最近1年末金融资产不低于1000万元;③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。项规定的专业投资者的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师
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第7题

投资银行在自营买卖证券的过程中,应当遵循的一般原则有()。

A.客户委托优先原则

B.维护市场原则

C.自营与经纪分开的原则

D.自营业务控制原则

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第8题

您本次报考的科目()

A.基金法律法规、职业道德与业务规范

B.证券投资基金基础知识

C.私募股权投资基金基础知识

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第9题

私募股权基金指一种主要对()直接提供资本支持,进行股权投资,并从事资本经营的投资制度

A.未上市企业

B.上市企业

C.在股票市场上市的企业

D.在三板市场上市的企业

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第10题

私募基金管理人交易经验证明材料可提供自有资金账户或管理的其中一只私募基金证券账户首次交易时间查询记录,并加盖证券公司业务章。()
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