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[主观题]

在个人信用等级检查工作中，内控合规部门应将辖属分支机构()作为检查重点内容。

在个人信用等级检查工作中，内控合规部门应将辖属分支机构（)作为检查重点内容。

A.个人客户评级相关制度执行情况

B.评级结果真实性

C.个人客户是否发生重大风险信号

D.总行评级办法的适用性

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发布时间：2022-10-30

更多“在个人信用等级检查工作中，内控合规部门应将辖属分支机构()作为检查重点内容。”相关的问题

第1题

内部监督检查发现问题应给予积分处理的，由（)提出积分处理意见。

A.检查部门

B.被检查部门

C.内控合规部门

D.被检查机构对应检查项目的牵头部门

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第2题

合规员在日常工作中不得干涉所在单位（部门)的正常经营管理活动，但对可能引发合规风险的行为有权制止并应及时向负责人和合规管理部报告。（)

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第3题

关于员工轻微违规行为积分流程，下列说法正确的是（)。

A.总行内控合规部作出的复查决定也可以再次申请复核

B.上级机构内控合规部门在复核下级机构内控合规部门所作出的复查决定时，必须在受理之日起10个工作日内作出复核决定

C.上级机构内控合规部门作出的复核决定为最终决定，不再受理申诉

D.员工有权查询本人积分情况

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第4题

《中国建设银行员工违规处理程序规定》中的违规问题线索来源包括：监察部门发现，包括（)、（)、（)、（);审计部门发现并移交;各级机构内控合规部门及其他业务主管部门发现并移交;司法机关移送;监管单位及外部审计单位发现;上级行交办;其他渠道发现。

A.受理信访举报

B.特派员履职发现

C.专项检查

D.巡视移交等途径

E.办案中发现

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第5题

对上级机构内控合规部门作出的复核决定，被处理员工仍不服的，可以通过劳动仲裁或诉讼解决。（)

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第6题

被处理的员工对积分处理异议的复查决定仍不服的，可自收到复查决定之日起5个工作日内向上级机构内控合规部门申请复核。总行内控合规部作出复查决定的不再接受复核申请。（)

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第7题

【选择题】：银行业金融机构应当充分发挥（）部门在客户投诉处理和维护金融消费者合法权益工作中的作用，加强合规风险的有效识别和管理，确保依法合规经营，切实维护金融消费者的合法权益。

A.营业部

B.风险管理部

C.法律合规部

D.计财部

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第8题

总行内控合规部负责对全行录音录像的执行情况进行监督检查。（)

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第9题

金融机构应定期开展反洗钱()，加强对业务讨是条线(部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A.培训

B.学习

C.内部审计

D.检查

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第10题

合规管理部门在案防工作中的职责是（)

A.实施部门

B.执行部门

C.监督部门

D.牵头部门

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第11题

金融机构应定期开展反洗钱（)，加强对业务条线（部门)或其分支机构反洗钱工作的检查，及时发现并纠正反洗钱工作中出现的不合规问题。

A.内部控制

B.内部活动

C.外部审计

D.内部审计

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