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[主观题]

咨询资料在记录保存和使用中应该注意哪些事项()

咨询资料在记录保存和使用中应该注意哪些事项()

A.咨询情况必须由咨询人员亲自记录,不得由第三者代为记录。对于所有涉及服务对象个人隐私的文档必须由咨询人员亲自保管,不得随意向第三者泄露,电脑记录必须进行权限管理。

B.出于工作交流或研究需要可以使用某些个案,但是不得透露当事人姓名及能够显示当事人信息的详细资料

C.对于上级检查和工作总结需要,可以由咨询人员提供数据进行分析,但是不能提供咨询记录,特殊需要必须经过上级主管部门研究批准

D.对于需要转诊的安全,根据工作需要向转诊机构介绍情况时,需要征得服务对象本人同意

E.如因工作调动,咨询人员岗位变动时,必须将所有文档一对一交接给接替本岗位的工作人员,同时向接替者强调保密制度。

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更多“咨询资料在记录保存和使用中应该注意哪些事项()”相关的问题

第1题

洗钱风险管理第一道防线工作职责包括哪些?()

A.主动了解学习反洗钱法律法规和本行反洗钱制度办法

B.组织妥善并完整保存客户身份信息、客户身份资料、交易记录、客户尽职调查工作记录,配合提供相关档案资料和数据

C.设立本条线反洗钱相关岗位并配备具备反洗钱从业资格的专兼职人员

D.组织开展本条线反洗钱相关内容的培训、宣传和检查

E.在业务系统开发升级中,应了解并落实反洗钱相关要求,充分考虑反洗钱监管要求

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第2题

禁止网上发布未经()批准,标注有“内部文件(资料)”和“注意保存”(保管、保密)等警示字样的信息。

A.保存单位

B.使用单位

C.借用单位

D.制文单位

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第3题

下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有:()

A.客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

B.客户交易信息在业务关系结束后,应当至少保存五年。

C.金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

D.在业务关系存续期间,客户身份资料发生变更的,应当及时更新客户身份资料。

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第4题

证券期货业金融机构在配合开展反洗钱调查过程中,应注意对以下哪些信息进行保密()

A.配合开展反洗钱调查工作的任务、背景和目的

B.配合开展反洗钱调查所涉及的被调查客户名单

C.被调查客户的保单信息和交易记录等文件和资料

D.向调查机构提供的书面材料和电子文档

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第5题

如何开展演练——事前、事中、事后。实施演练:安排专人采用文字、照片和音像等手段()过程。

A.归档演练

B.记录演练

C.实施演练

D.保存演练

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第6题

在进行项目环境分析的时候,应该包含下面哪些方面()

A.政策环境

B.自然环境

C.项目环境分析是建设方的事,咨询方不需要分析

D.人文环境

E.经济环境

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第7题

根据《反洗钱法》的规定,金融机构有下列哪些情形的,反洗钱行政主管部门可以进行罚款()

A.未按规定履行客户身份识别义务的

B.未按规定保存客户身份资料和交易记录的

C.违反保密规定,泄漏有关信息的

D.未按规定对职工进行反洗钱培训的

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第8题

什么是荧光油墨?在使用中应该注意什么?
什么是荧光油墨?在使用中应该注意什么?

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第9题

下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是:()

A.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录

B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应当按最长期限保存

C.如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束

D.法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的,遵守其规定

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第10题

关键事件法要求保存最有利和最不利的工作行为的书面记录。在评估过程中,管理者就可运用这些记录和其他资料对员工业绩做出评估。()
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第11题

下列关于客户身份资料和交易记录保存说法不正确的是()。
A、客户身份资料,自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年

B、交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年

C、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,各分支行应将其保存至反洗钱调查工作结束

D、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的,应按最长期限保存。同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的,至少应按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

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