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[多选题]

客户发行信息主要包括()等。

A.发行服务机构信息

B.客户信息

C.客户状态名单信息

D.稽核追缴信息

答案
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更多“客户发行信息主要包括()等。”相关的问题

第1题

发行服务机构采取切实有效的手段通知客户补交欠款,包括但不限于短信、电话、邮寄通知书等,客户在收到通知后()天内不予补交,该车辆的ETC卡/签将列入状态名单停止使用

A.2

B.3

C.5

D.7

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第2题

证券业从业人员的禁止行为包括()等。

A.不得接受分享利益的委托

B.不得以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动

C.不得与发行公司或相关人员间有获取利益的约定

D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

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第3题

下列关于封闭式基金的叙述,错误的是()

A.封闭式基金的价格和股票价格一样,可以分为发行价格和交易价格

B.确定基金价格最根本的依据是每基金单位资产净值及其变动情况

C.封闭式基金的交易价格主要受到基金资产净值等因素的影响

D.封闭式基金经常不断地按客户要求购回或者卖出基金单位

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第4题

江苏电力微信平台在电费发行后向欠费客户推送电费账单信息,提醒信息客户尽快缴费。()
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第5题

银制(2019)119号),我行员工未有效保护消费者信息的,给予告诫或通报批评处理,情节严重或后果严重的,给予警告至()处分。

A.将代销、经销的实物产品与邮储银行自有品牌产品混淆,称其为邮储银行自行委托加工或发行的产品的

B.以中奖、抽奖、送实物和搭售产品等方式进行误导或诱导销售理财、基金、保险、资管等产品的

C.未按规定对客户进行风险承受能力测试或代客户进行风险承受能力测试的

D.在自助终端等电子设备上违规代客操作购买产品的

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第6题

非法集资主要包括()几种形式:

A.借种植、养殖、项目开发、庄园开发、生态环保投资等名义非法集资

B.以发行或变相发行股票、债券、彩票、投资基金等权利凭证或者以期货交易、典当为名进行非法集资

C.通过认领股份、入股分红进行非法集资

D.通过会员卡、会员证、席位证、优惠卡、消费卡等方式进行非法集资

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第7题

按照国务院的规定,证券交易所等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。()
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第8题

每条稽核追缴信息的生成均需明确责任认定,责任认定结果分为参与方省份收费公路经营管理单位责任、发行服务机构责任和客户责任()种。

A.1

B.2

C.3

D.4

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第9题

中信证券以()向客户发行挂钩期货、利率等产品的浮动收益凭证业务,既可以向柜台市场客户一对多零售发行,也可以向机构客户、产品专户等一对一定制发行

A.自身信用

B.国家信用

C.外部信用

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第10题

邮储银行代售国债业务时,在发行前和发行中营业机构内均须以明显标志向客户明示当期国债发行公告,内容包括但不限于国债()。

A.发行时间

B.品种、期限

C.利率

D.购买限额

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第11题

按照国务院的规定,()等可以审核公开发行证券申请,判断发行人是否符合发行条件、信息披露要求,督促发行人完善信息披露内容。

A.国务院

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.证券交易所

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